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　　每经记者 陈晨    每经裁剪 彭水萍

　　4月16日晚间，东吴证券发布公告称，公司于4月16日收到证监会《立案奉告书》。证监会合计，东吴证券涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公开导行股票保荐业务未长途尽职，左证联系法律章程，2024年4月8日，证监会决定对东吴证券立案。

　　《逐日经济新闻》记者了解到，4月8日和4月15日，紫鑫药业、国好意思通信还是收到行政惩办及市集禁入预先奉告书。证监会认定，国好意思通信2020年非公开导行股票组成诈骗刊行。值得一提的是，东吴证券是近期第三家被立案的券商。

　　东吴证券暗意，公司将积极合营中国证监会联系责任，严格按照监管条目履行信息线路义务，当今，公司谋略情况平时，联系信息以公司公告为准。 

　　曾为国好意思通信非公开导行保荐机构

　　2020年9月，国好意思通信开启了非公开导行股票的责任；经过数月的悉力，2021年3月，这一计较得回了证监会的核准。同庚6月，国好意思通信圆满完成了这次非公开导行，东吴证券为这次事项的保荐机构。

　　2023年12月6日，国好意思通信收到证监会《立案奉告书》。紧接着，2024年4月15日，国好意思通信收到中国证监会出具的《行政惩办及市集禁入预先奉告书》。证监会造访合计，国好意思通信存在三方面的犯科事实，一是国好意思通信2020年年度陈说存在空幻纪录；二是国好意思通信2020年非公开导行股票组成诈骗刊行；三是国好意思通信2021年年度陈说存在空幻纪录。 

　　对于诈骗刊行，证监会进一步合计，国好意思通信在2020年非公开导行的联系文献中，援用了2020年年度陈说中对于空幻营业业务收入数据。具体而言，公司2020年1-9月说明的空幻营业业务收入为57823.56万元，占当期营业收入的86.21%。

　　证监会对此暗意，2021年3月中国证监会批准了国好意思通信非公开导行央求，即向控股鞭策山东龙脊岛开导有限公司定向刊行股票，召募资金总数为16560.01万元，召募资金主要用于京好意思电子智能末端分娩线雠校姿色。国好意思通信非公开导行股票联系文献存在空幻纪录，组成诈骗刊行。 

　　此外，自2018年以来，国好意思通信的谋略景色一直欠安，连结亏蚀，其证券简称也早已变为ST好意思讯。4月15日，公司发布公告称，公司股票将在2023年年度陈说线路后可能被践诺退市风险警示（*ST）。

　　曾经担任紫鑫药业非公开导行保荐机构

　　相较于国好意思通信，紫鑫药业的非公开导行责任要回首至2014年。《逐日经济新闻》记者了解到，紫鑫药业在2014年9月开动了非公开导行计较。随后，在2015年10月，证监会认真核准了紫鑫药业的非公开导行央求。到了2016年4月，紫鑫药业得胜完成了这次非公开导行，召募了约16亿元的资金。雷同，在这一进程中，东吴证券是保荐机构变装。

　　联系词，就在2023年1月5日，紫鑫药业接到了证监会下发的《立案奉告书》，其中明确指出公司涉嫌信息线路犯科违法。在一年后的2024年4月8日，紫鑫药业收到了吉林证监局下发的《行政惩办及市集禁入预先奉告书》。

　　据了解，紫鑫药业涉嫌的犯科事实共有五项，其中一项攻击实践是：2014年至2021年紫鑫药业虚增在地林下参采购资本，并以采购资本结转存货金额，导致对外线路的2014年至2021年年报存在空幻纪录及未按章程线路非谋略性资金交游，2014年至2021年紫鑫药业涉嫌通过虚增在地林下参采购资本的形状虚增存货。 

　　从上述还是看到，造访证实紫鑫药业2014年至2021年年报存在空幻纪录，而紫鑫药业2014年的非公开导行责任恰是在这一时辰段内完成的。记者进一步了解到，紫鑫药业的股票简称在2023年5月已变更为*ST紫鑫，并在同庚8月被深交所退市。 

　　值得一提的是，在东吴证券被立案之前，还是有两家头部券商被立案。4月12日，中信证券、海通证券发布公告称，被证监会立案。而这两家头部券商被立案主要原因是在联系主体违背猖狂性章程转让中核钛白2023年非公开导行股票进程中涉嫌犯科违法。

　　

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职守裁剪：杨红艳