（原标题：国信证券一个月内再收警示函，波及奥普特上市保荐非法）

5月6日，广东证监局发布公告，对于对国信证券（002736.SZ）接纳出具警示函挨次的决定。

经查，国信证券当作广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在抓续督导进程中存在以下非法情形：

一是未实时督促奥普特本质募投筹办变更审议及泄露要领。国信证券在抓续督导时分，未能接力尽责，未实时发现奥普特存在超募投筹办披发职工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特本质审议和泄露要领。

二是未改变奥普特使用其他召募专户披发薪酬问题。国信证券未能抓续眷注奥普特召募资金的存储使用情况，未实时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他面貌支付职工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特实时整改。

基于以上问题，字据《证券刊行上市保荐业务处置成见》，广东证监局决定对国信证券接纳出具警示函的行政监管挨次。

图片着手：广东证监局

据了解，这是国信证券近一个月内收到的第二份警示函。此前，4月19日，国信证券收到了深圳证监局下发的对于对国信证券股份有限公司接纳出具警示函挨次的决定。

经查，深圳证监局发现国信证券合规内控存在以下问题：

一是股票质押式回购业务个别处所黑名单处置不到位、个别处所遵法看望不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条款宽限变成大额耗费；

二是纾困产物处置不及，部分纾困资管产物投向纾困用途的资金未达到限定比例；

三是私募子公司处置不到位，个别产物未经备案开展业务、个别基金部分投资款被配合方挪用；

四是存在为金融机构过火处置产物侧目监管提供便利、为未备案的私募产物提供外包工作、信息梗阻墙轨制实施不到位等问题。 

戒指收盘，国信证券股价为9.04元/股，当日涨幅为0.56%，总市值为869亿元。功绩方面南宫游戏app平台，国信证券2024年一季报达成生意收入33.62亿元，同比下落19.24%；达成归母净利润12.29亿元，同比下落30.51%。